这次浙商证券投行触及的违规条款达到七条，分别是《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第六十一条的规定。而保代触及的违规条款主要有两条。
【时政新闻】 ①英国央行将基准利率维持在4.75%不变； ②美国上周初请失业金人数为22万人，前值为24.2万人； ③美国第三季度实际GDP年化终值环比升3.1%，修正值升2.8%； ④欧洲央行管委Patsalides：更倾向于渐进的小幅度降息； ⑤俄总统普京举行年度记者会，预计今年俄经济增长将达3.9%至4%； ⑥瑞典央行将关键利率下调25个基点至2.50%； ⑦挪威央行宣布维持基准利率在4.50%不变； ⑧法国参议院通过预算“特别法”，避免政府停摆； 【市场动态】 ①美国三大股指期货上扬。截至发稿，道指期货涨0.72%，标普500指数期货涨0.78%，纳指期货涨0.73%； ②欧洲主要股指集体走低。截至发稿，英国富时100指数跌1.01%，法国CAC40指数跌0.95%，德国DAX指数跌0.91%，欧洲斯托克50指数跌1.12%； 【公司新闻】 ①美光科技美股盘前跌近12%，公司第一财季业绩大体上符合市场预期，但第二财季指引逊于预期； ②埃森哲美股盘前涨逾5%，公司第一财季营收176.9亿美元，同比增长9%。
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